Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidades

Com mais de 5.400 colaboradores e mais de 80.000 clientes institucionais, comerciais e de pagamentos, operamos em mais de 80 escritórios distribuídos por seis continentes. Como uma empresa Fortune 100 listada na Nasdaq, conectamos clientes aos mercados globais — com foco em inovação, conexão humana e na oferta de produtos e serviços de classe mundial para todos os tipos de investidores.

• Conduzir processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Supplier (KYS) e Know Your Partner (KYP), incluindo análises iniciais e periódicas conforme classificação de risco.
• Executar procedimentos de Due Diligence e Enhanced Due Diligence (EDD) para clientes, fornecedores, parceiros e partes relacionadas.
• Realizar pesquisas em fontes públicas, regulatórias e privadas para validação de informações cadastrais, reputacionais e de integridade.
• Avaliar estruturas societárias complexas, beneficiários finais (UBOs), Pessoas Politicamente Expostas (PEPs), listas restritivas e sanções internacionais.
• Identificar situações que extrapolem o apetite de risco da organização e escalá-las conforme os procedimentos internos.
• Elaborar pareceres técnicos e relatórios de risco para suportar decisões de onboarding e manutenção de relacionamentos.
• Apoiar processos de monitoramento e investigação de alertas relacionados a potenciais atividades suspeitas.
• Contribuir na elaboração de comunicações e reportes regulatórios quando aplicável.Atuar como referência técnica para temas de PLD/FTP junto às áreas de negócio.
• Participar da definição e revisão de políticas, procedimentos e controles internos relacionados à prevenção de crimes financeiros.
• Apoiar auditorias internas, externas e fiscalizações regulatórias.
• Produzir relatórios gerenciais, indicadores e dashboards para acompanhamento dos riscos de PLD/FTP.
• Utilizar ferramentas de análise de dados para identificar tendências, padrões, inconsistências e oportunidades de melhoria nos processos de Compliance.
• Colaborar com equipes de Tecnologia, Dados, Riscos e Compliance para automação e aprimoramento dos controles de prevenção à lavagem de dinheiro.

Job Purpose and Responsibilities

• Conduct Know Your Customer (KYC), Know Your Supplier (KYS), and Know Your Partner (KYP) processes, including initial and periodic reviews based on risk classification.
• Perform Due Diligence and Enhanced Due Diligence (EDD) procedures for clients, suppliers, business partners, and related parties.
• Conduct research using public, regulatory, and proprietary sources to validate corporate, reputational, and integrity-related information.
• Assess complex corporate structures, Ultimate Beneficial Owners (UBOs), Politically Exposed Persons (PEPs), restricted-party lists, and international sanctions.Identify situations that exceed the organization's risk appetite and escalate them in accordance with internal policies and procedures.
• Prepare technical opinions and risk assessment reports to support onboarding decisions and the ongoing maintenance of business relationships.
• Support monitoring and investigation processes related to alerts involving potentially suspicious activities.Contribute to the preparation of regulatory reports, filings, and communications when applicable.
• Serve as a subject matter expert and trusted advisor on AML/CFT matters for business stakeholders.
• Participate in the development, review, and enhancement of policies, procedures, and internal controls related to the prevention of financial crimes.
• Support internal and external audits, regulatory examinations, and compliance reviews.
• Develop management reports, key risk indicators (KRIs), and dashboards to monitor AML/CFT risks.
• Leverage data analytics tools to identify trends, patterns, anomalies, and opportunities for improvement within Compliance processes.
• Collaborate with Technology, Data, Risk, and Compliance teams to automate and strengthen anti-money laundering controls and monitoring frameworks.
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• Formação superior completa em Administração, Direito, Economia, Ciências Contábeis, Engenharia, Estatística, Tecnologia da Informação ou áreas correlatas.
• Experiência prévia em Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD/FTP), Compliance, Crime Financeiro, Investigações ou áreas relacionadas.
• Conhecimento das regulamentações e melhores práticas de PLD/FTP aplicáveis ao mercado financeiro.
• Experiência em processos de KYC, KYS, KYP, Due Diligence e análise de risco.
• Capacidade de análise crítica e elaboração de pareceres técnicos.
• Excelente comunicação verbal e escrita em português.
• Conhecimento avançado do Pacote Office, especialmente Excel.
• Inglês intermediário ou avançado.

   

• Diferenciais Altamente Desejáveis

  • Experiência no mercado financeiro, corretoras, bancos, assets, fintechs ou instituições reguladas.
  • Conhecimento de produtos financeiros
  • Conhecimento em análise de dados aplicada a Compliance e PLD/FTP.
  • Experiência com ferramentas de dados e Business Intelligence, tais como:
  • SQL;
  • Power BI;
  • Tableau;
  • Excel Avançado;
  • Python ou R.
  • Experiência na construção de dashboards, indicadores e análises para suporte à tomada de decisão.
  • Conhecimento em monitoramento transacional e análise de alertas AML.

Ambiente de trabalho:

• Escritório localizado em São Paulo (Itaim Bibi)
• Híbrido (4x/semana presencial e 1x/semana remoto)

Benefícios

•  Salário compatível ao mercado
•  PLR
•  Assistência Médica e Odontológica
•  Vale transporte e/ou Estacionamento no Local
•  Vale Alimentação e Refeição
•  Seguro de Vida
•  Total Pass ou Gympass (Wellhub)
•  Day Off no aniversário & Clube de benefícios
•  Perspectiva de crescimento profissional

Qualifications

Work environment:

• Office located in São Paulo
• Hybrid model (4 days/week in the office, 1 day/week remote)

Benefits:

• Medical and life insurance
• Public Transportation Voucher
• Meal and food allowances
• TotalPass or Gympass

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