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Senior Compliance Analyst - KYC

Category (Portal Searching): Compliance
Position Type (Portal Searching): Experienced Professional

Overview

Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidades

Com 4.300 funcionários e mais de 400.000 clientes de varejo e institucionais em mais de 80 escritórios espalhados pelos cinco continentes, somos um fornecedor listado na Fortune 100 e listado na Nasdaq, conectando clientes aos mercados globais – com foco em inovação, conexão humana e fornecendo soluções mundiais produtos e serviços de primeira classe para todos os tipos de investidores.

Buscamos por um Analista de Compliance Sênior, que será responsável por adotar a metodologia de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e do Combate à Corrupção, ao Financiamento do Terrorismo e a Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP) para aceitação de clientes (KYC), de fornecedores (KYS) e de parceiros de negócios (KYP), bem como realizar a respectiva atualização cadastral conforme classificação de risco (AIR).

Responsibilities

Realizar pesquisas de KYC, KYS e KYP através da metodologia de PLD-FTP;
Identificar situações que extrapolem os padrões e apetite ao risco para manutenção de relacionamento;
Elaborar pareceres visando identificar e comunicar aos órgãos competentes às situações suspeitas que possam configurar crimes financeiros.

Qualifications

Possuir boa comunicação em língua Portuguesa;
Disponibilidade para trabalho diurno;
Conhecimento do Pacote Office;
É desejável conhecer produtos financeiros, especialmente relacionado a Câmbio, Fundos de Investimento, Ações, Derivativos e Commodities;

Diferenciais:

Inglês
Profissionais com certificação ABT1/ABT2 (ABRACAM) e/ou certificação PQO Compliance (ANCORD).
Possuir muita vontade de aprender;
Ser comunicativo e responsável.

Ambiente de trabalho: